• Наши разработки
• Наши проекты
• Важные события
• Информация с выставок
• Что о нас пишут

Если вы решили стать профессиональным брокером. Статья в журнале «Валютный Спекулянт», №11(73) ноябрь 2005.

Если вы решили стать профессиональным брокером.

«Валютный Спекулянт», №11(73) ноябрь 2005.

В августовском номере мы писали о вариантах торговли ценными бумагами через Интернет (статья «Интернет-трейдинг для «чайников», август 2005, стр. 18-19).

Если вы решили стать профессиональным брокером, то эта статья для вас!

Изменение инвестиционного климата в России сделало брокерский бизнес очень привлекательным. С распространением Интернет-трейдинга и появлением инвестиционных и брокерских фирм уменьшилось время реакции участников на рыночную ситуацию. Однако использование новых технологий для начинающих брокеров вызывает ряд технических и организационных вопросов, в частности - как быстро и без больших вложений настроить свою работу. Наиболее правильное решение – использовать модель ASP (Aplication Service Providing). C точки зрения технологий идея ASP не является принципиально новой и для финансового рынка. Для банка или финансовой компании, которая загнана в жесткие рыночные условия и вынуждена сокращать свои накладные расходы, очень важным является возможность не покупать, а брать в аренду приложения и готовые решения на базе ASP, то есть использовать элементы IT-инфраструктуры на условиях фиксированной ежемесячной платы. Это позволяет не только четко планировать свой бюджет, но и получить в пользование те же современные технологические решения и популярные приложения, которыми пользуются крупные участника рынка, сделавшие большие инвестиции в развитие своей собственной инфраструктуры. Удаленный доступ к приложениям осуществляется через Интернет или частные сети (VPN). Как показал опыт развития рынка Интернет-трейдинга в России за последние несколько лет, большее преимущество от использования электронных брокерских систем получают брокерские компании, предоставляющие клиентам информацию о состоянии рынка и получающие клиентские заявки в режиме on-line с использованием сети Интернет. Практически все современные брокерские системы обеспечивают аутентификацию, целостность и конфиденциальность передаваемой информации - как для брокера, так и для клиента.

Оказывается, это не так сложно. Среди наиболее известных и популярных в России торговых площадок, таких как: Московская межбанковская валютная бирж (ММВБ), Московская фондовая биржа (МФД), Фондовая биржа "Санкт-Петербург", Фондовая биржа РТС (РТС) наибольший интерес представляет ММВБ. В 2004 году объем сделок на ММВБ с акциями вырос до 100 млрд. долл., что составляет более 80% совокупного оборота ведущих биржевых площадок на российском рынке. Продвижением на рынок Интернет-решений и оказанием услуг Интернет-трейдинга занимается специально созданный для этой цели Центр информационно-финансовых технологий «И-Сток», который выполняет функции «фронт-офиса» продаж и маркетинга биржи. В настоящее время компания «И-Сток» также обеспечивает «первую линию» поддержки для нескольких сотен банков и финансовых компаний, подключенных через Интернет к различным рынкам ММВБ. Опытные специалисты всегда вам помогут организовать подключение к торгам, настроить под ваши нужды интерфейс, разобраться с получаемой информацией.

Для начала финансовой компании необходимо пройти процедуру приема и стать членом соответствующей Секции ММВБ. Предусмотрена также возможность участия в торгах без прохождения процедуры приема в члены Секции - в секторе Государственных ценных бумаг (для этого вам необходимо обратиться в территориальное управление ЦБ РФ с целью получения статуса Дилера на рынке ГКО-ОФЗ).

После прохождения этой процедуры и получения письма-извещения о приеме ваша организация может приступить к оформлению документов для допуска к торгам. Также необходимо присоединиться к системе Электронного документооборота ММВБ (подробную информацию о порядке приема, процедурах допуска, подключения к СЭД, а также необходимые документы можно найти на сайте).

Одним из вариантов получить доступ к торгам является организация выделенного канала передачи данных и установки шлюза до торговой системы ММВБ. Другим вариантом является использование модели ASP. Обратившись, в компанию «И-Сток», которая предоставляет услуги технического доступа к биржевым торговым площадкам и предлагает аренду систем интернет-трейдинга, вы получите все необходимое для начала торгов избежав затрат на прокладку выделенного канала, установки шлюза и разработки или покупки системы для интернет-трейдинга.

Если вы подписали договор на аренду брокерской системы WEB2L^®, то специалисты «И-Стока» начинают готовить аппаратно-программный комплекс торговой системы WEB2L^® для вашей компании. Это занимает около 2-х дней (заказываются необходимая конфигурация сервера и шлюза, производится инсталляция и тестирование программного обеспечения и подключение к торговому серверу ММВБ)

После Регистрации вашей фирмы в торговой системе ММВБ действие договора между компанией "И-Сток" и вашей фирмой вступает в силу, и Вы становитесь полноправным Участником торгов на ММВБ, профессиональным брокером.

WEB2L^® — это универсальная брокерская система, позволяющая профессиональным участникам финансовых рынков осуществлять торговлю в среде Интернет. Это решение используется крупнейшими брокерскими компаниями и банками для обеспечения дополнительных услуг своим клиентам, позволяет принимать заявки клиентов, используя Интернет в качестве коммуникационной среды. Брокеры и их клиенты могут в режиме реального времени получать информацию о ходе торгов на фондовой секции ММВБ и секции государственных ценных бумаг ММВБ, выставлять свои котировки, отслеживать состояние своего портфеля и своей денежной позиции, учитывая налоги, взимаемые комиссии ММВБ и брокера (в соответствии с принятой брокером схемой). Взаимодействие посредством Интернета происходит в защищенном режиме с помощью сертифицированных средств криптозащиты. Услугу подключения к электронным биржевым торгам через WEB2L^® оказывает Центр информационно-финансовых технологий «И-Сток».

Система WEB2L^® собирает данные из различных источников и распределяет их по конечным пользователям. Кроме того, WEB2L^® позволяет пользователям производить транзакционные запросы к тем источникам данных, которые позволяют это делать. В обычной брокерской конторе для получения информации из различных источников профессиональные брокеры используют всевозможные коммуникационные средства. Например, чтобы обеспечить лучшую цену для клиента, необходимо обзвонить представителей этой брокерской конторы на различных биржах для проверки текущих цен, свериться с аналитическими источниками, чтобы быть уверенным, что затребованные клиентом ценные бумаги не упадут в цене в ближайшие несколько дней, просмотреть различные информационные источники. И это малая часть той работы, которую необходимо выполнить брокеру, чтобы обеспечить надежное обслуживание клиентов. Одним из преимуществ использования WEB2L^® является возможность объединения всех вышеупомянутых источников в один хорошо организованный поток данных, что позволит различным пользователям принимать решения быстрее и с меньшими затратами. Более того, этот поток данных может быть надежно перераспределен конечным клиентам, чтобы предоставить им возможность быть в курсе того, что происходит на финансовых рынках, и принимать решения, основываясь на реальном знании.

С точки зрения конечного пользователя программное обеспечение WEB2L^® состоит из двух основных частей: Market Data Hub (MDH) и клиентского программного обеспечения.

MDH управляет соединениями с различными источниками данных, например, торговыми или информационными системами, а также сеансами работы клиентов. MDH контролирует попытки доступа в систему, запросы на предоставление информации и попытки выполнения транзакций. Данные, передаваемые между MDH и рабочими местами клиентов, могут быть зашифрованы и подписаны электронно-цифровой подписью с использованием различных криптографических пакетов. Использование шифрования определяется соответствующими настройками системы индивидуально для каждого пользователя. Возможно подключение произвольных криптографических пакетов через специально разработанный модуль сопряжения.

Клиентское программное обеспечение WEB2L^® обеспечивает веб-интерфейс для конечного пользователя. Конечный пользователь имеет возможность видеть оперативную информацию с различных рынков и выполнять транзакции, например, ставить или снимать заявки. Настройки системы определяют, должна ли заявка клиента быть подтверждена брокером перед отправкой на рынок для исполнения или нет. В соответствии с правилами регулирования конкретного рынка и индивидуальными требованиями заказчика могут быть реализованы другие модели работы.

Клиентское программное обеспечение на основе технологии Microsoft ActiveX является Windows-приложением, которое может быть автоматически загружено с веб-сервера и выполнено в среде Microsoft Internet Explorer на любом компьютере.

С апреля 2004 года компания «И-Сток» предоставляет в аренду брокерскую систему WEB2L^® на новом высоконадежном аппаратном обеспечении Proliant Blade крупнейшего производителя компьютеров Hewlett-Packard. Использование этой технологии обеспечивает стабильность работы и значительно снижает риски при осуществлении операций брокера. Высочайшая надёжность достигается использованием дополнительного оборудования, поддерживающего управление серверами, резервное копирование и восстановление информации. Возможность использования Blade-серверов с резервированием по схеме автоматической замены позволяет даже в случае аппаратного сбоя всего за несколько минут восстановить участие клиента в торгах и тем самым существенно понизить финансовые риски.

Всё оборудование работает на современной технологической площадке ММВБ с единым центром управления и диагностики на базе HP OpenView, имеет резервирование по питанию и сетевым подключениям.

Каждой организации – участнику торгов для работы с системой WEB2L^® выделяется отдельный, физически независимый Вlade-сервер. Это обеспечивает стабильность работы, гарантированную производительность системы независимо от активности других участников торгов.

Прайм-Инвест:

«…решение WEB2L^® мы используем на условиях аренды, что обходится компании значительно дешевле, чем приобретение или разработка системы подобного уровня. Внушительное количество преимуществ, таких как безопасность, удобство работы и универсальность наряду с внушительной экономией предопределили наш выбор…»

В настоящее время на рынке существует определенный набор Интернет-решений, которые, как правило, поставляются вместе с финансовыми программами, например, расчетными системами. Одним из таких примеров является система WEB2L^® , которая продолжительное время используется клиентами ММВБ и РП ММВБ, и зарекомендовала себя как надежное высокопроизводительное и перспективное решение, отвечающее самым жестким требованиям информационной безопасности. Обладая универсальным интерфейсом и надежной технологической платформой, WEB2L^® на сегодня обеспечивает доступ для около 200 финансовых организаций к самым различным подсистемам i-Банкинга и i-Трейдинга. Как было упомянуто выше, система WEB2L^® может оперировать данными, собираемыми сервером системы из различных источников. Это могут быть торговые системы, системы электронных расчетов, информационные агентства и т.п. Для участников рынка Интернет-трейдинга система WEB2L^® в настоящее время позволяет подключаться к следующим источникам информации:

• ММВБ (Фондовый, ГЦБ, Срочный, Валютный);
• РТС (Классические рынки, Газпром);
• Биржа "Санкт-Петербург" (Корпоративные ценные бумаги, FORTS).

Список крупных компаний – профессиональных участников финансовых рынков, использующих брокерскую систему WEB2L®:

• Брок-Со;
• Акцепт ЛТД Самара;
• ОЕМК-Инвест Оскол;
• ГазФинТраст;
• Альпинекс Австрия;
• ФИНСО;
• Прайм-Инвест;
• ЗАО ИФК "Домедко-Хаксли Лимитед";
• Ай-Си-Эм ФИНАНС;
• Велес;
• Эталон-Инвест;
• ПланетаКапитал;
• Русский Инвестиционный Клуб;
• Национальная Инвестиционная Компания;
• ООО Медаглия;
• ФТК ЗАО.

Если Вы являетесь частным инвестором, то принимать участие в торгах на ММВБ через систему Web2L^® вы сможете с помощью любой из вышеперечисленных компаний.